9大方面、超100条物流业务问题风险点，你有中招吗？
发布时间：2021-11-04 50 次浏览
导读
本文分别从市场、网络、规划、分拨、运力、人资、财务、行政、科技角度出发，梳理超过100条物流业务问题风险点，欢迎收藏！
何为风控三道防线？
成熟的风险管控由三道防线构成，内部审计、监察只是集团风险防控的第三道防线，更多的是事后评价的功能，很难将所有的风险和区域都覆盖到。总部相关专业部门是公司风险防控的第二道防线，发挥实时监督的作用，能及时发现风险及问题督促改善。一线业务部门是集团风险防控的第一道防线，是风险管理的基础和根本，能在问题发生之初及时识别、控制、解决。
图：风控3道防线
分别从市场、网络、规划、分拨、运力、人资、财务、行政、科技角度出发，梳理超过100条业务问题风险点，抛砖引玉。把问题清清楚楚地写出来，便已经解决了一半。只有先认清问题，才能很好的解决问题。
市场篇
1.营销政策问题，填仓费收取不合理，包仓政策指标设定不合理。
2.干线费配置不合理。
3.分拨中心未配置或低于标准配置分拨操作费，少收/漏收。
4.网点享受重复营销政策，折上折优惠。
5.网点利用营销政策特殊报备，开单品名与实际发运货物不一致，套用折扣。
6.网点利用营销政策特殊报备，未规范按照实际尺寸录单，影响平台费用。
7.大客户系统未签订对赌协议，大客户系统价格配置未走申请流程且配置不合理，大客户系统参加营销活动系统使用费存在少收、漏收情况。
8.网点间疑似存在串货情况。
9.提货费虚假开单。
网络篇
10.网点规划GIS地图绘制不规范，地图之间存在边界留白，区域虚假覆盖，末端网点转件登记类型为盲区，原无偿或超区区域按盲区付费。
11.网点招商为达成网点数指标，利用现有政策进行无效网点引入。同一法人或负责人开设多个网点，部分网点引入后变为无效网点。新增网点不出货占比大，网点引入的质量不高。
12.网点入网，新引进加盟网点不具备法人资质，加盟网点未按标准缴纳加盟费/保证金，且无相应减免标准，存在侵占风险，入网工作流审批时效超出平均时效。
13.网点退网，异动网点区域长时间未引进新网点，导致该区域升级为盲区。
14.门店经营解除异动后分拨却一直在做转单，存在脱节。
15.同一网点享受多种政策补贴问题，跨月申请政策补贴问题，网点申请派件价格上调审批通过，但同时又享受派件补贴，代派网点存在不合理享受高派费及派件补贴问题。
16.同一个加盟商开一个正常网点一个代派网点，且两个网点覆盖区域相邻，存在将正常网点货物人工改单到代派网点派送，套取高派费。
17.网点收到代收到付后直接套取并退网。
18.存在分拨DWS不校验网点账户余额，网点连续欠费多日仍可发货。
19.转件过程中存在供应商挑拣货物行为，挑拣后造成部分货物由高单价供应商转走，造成转件成本增加。
20.网点私自更改发货人信息及银行收款人信息并系统自动审核，存在网点挪用客户资金问题。
规划篇
21.单个场地寻源到落地周期特别长，部分地区寻源无果。
22.存在部分场地投入使用期短，租期内提前发生退租，造成违约成本。
23.场地规划全生命周期流程问题，输出场地改造方案阶段，内场改造、工程可行性评估及操作模式之间不能顺畅衔接，造成公司成本浪费。
24.老场地提前退租搬迁到新场地，但新场地延期交付，导致老场地找到的接盘租户流失，老场地提前退租的违约金要按照合同规定赔偿，无法实现少赔。
25.场地搬迁退租后押金未及时、完整的收回。
26.退租场地时，房东提出复原场地，出具复原清单。
27.优质意向场地资源，因跟进不及时导致被竞争对手抢走。
28.分拣DWS标定物测试，分拨覆盖率不足，部分分拨设备从未测试。
29.分拣DWS设备准确度不足，督促供应商进行整改，整改不及时，甚至多次整改仍出现问题。
30.分拣DWS标定物测试操作标准不明晰。
31.线路开设关停频繁，影响成本和时效。
32.投放运行车线持续低载严重，运输成本浪费。
33.车线里程是否精准，影响结算/运行时效考核等准确性。
分拨篇
34.重复交接配载，分拨现场为了低载线路达成干线发车标准目的，人为将大票货做重复交接配载，系统走货路径紊乱，装载率数据偏高，多支付装载率奖金的风险。
35.虚假配载交接发车，实际没有发车，但系统有发车记录和运费支付信息，有贪腐风险。
36.虚假封车发车，实际车辆还在进行装车，系统显示已发车；虚假到达打卡，车辆实际还没有到达，系统显示已到达；躲避时效考核漏洞，数据虚假。
37.分拨在日常设备盘点中敷衍了事，省区行政、财务、运营没有发挥其监督作用。比如：托盘被网点拿走，叉车数量不符等。
38.设备出现富余，部分分拨出现托盘、标签纸、巴枪、叉车闲置情况等。
39.分拨乱补子单，虚假扫描，导致物资浪费，虚假时效。
40.自有人员缺口小，自有人员人效未达标使用临时外请人员。
41.存在自有员工侵占外请人员货量情况，包括刚入职未及时录入工号信息的自有员工。
42.计泡仪称重电子秤称重不符（向上取 or 四舍五入），影响网点感知。
43.无头件货物管理异常。
44.工伤类异常事件未及时上报，存在瞒报等问题，导致损失加大。
运力篇
45.车辆供应严重异常，供应商抗风险能力弱，对于车辆及司机管控力度较低。
46.合同车存在临时经停调整不合理，导致运输成本增加且时效无法保障的情况。
47.存在始发分拨因货量不足而押车不发，导致合同车对开线路次日无法对开，末端分拨次日天只能使用外请车发车。额外费用定责分摊问题。
48.因运输费用结算纠纷等，供应商或司机个体发生扣货异常事件。
49.因交通事故导致货物损毁严重理赔。
50.线路掉趟情况严重，且未得到有效解决，需加强与路由、省区的对接工作。
51.不符合公司要求进行临时外请车，比如长线/短线的装载率未达到各自的要求，车价严重超出指导价。
52.供应商符合黑名单的管理行为，未及时将其纳入系统黑名单，易导致省区误用黑名单供应商。
53.外请车事故公司大保单未覆盖，如发生异常，产生更大影响。
54.分拨装车不及时，取消任务，申请次日发车计划，规避考核。
55.车辆上线验收，责任人不明确，验收准确性不知晓。
56.车辆出发到达时，车门关闭开启实际操作人员与文件制度规定人员不一致，导致丢货判罚责任人界定模糊。
57.车辆私自下线未经总部专业部门通知，导致违约或其他成本的发生。
58.车辆挂箱破损的定责问题。
59.禁运品查扣类罚款整改费用报销流程未完善。
60.交件到港、离港出发、接件到港打卡，出现非司机本人代打卡的行为。
质控篇
61.更改单更改目的网点时未收/少收改单标签费、改单费。
62.网点云呼账单中网点退网导致话费无法及时回收。
63.存在省区私自调整退网流程节点，导致仲裁款无法扣除
64.网点为逃避派送延误考核，做客户类虚假问题件进行免责，问题件真实性难以保障
人资篇
65.因业绩差、不服从管理、能力不胜任等原因，对管理岗进行免职或者降职，员工不认同处理结果，进行劳动仲裁。
66.由于省区人资在日常增减员过程中不认真或者人员交接时不清楚导致员工社保公积金漏增漏减，影响员工个人利益及造成公司成本增加。
67.省区人资在管理劳动合同过程中出现合同信息填写错误、合同保管不当丢失等。
68.工伤瞒报，导致工伤认定超时，员工仲裁投诉后公司进行理赔，费用无法收回，造成损失。报销材料丢失（全部/部分），不符合处理要求（私立医院、私自转院等），导致工伤理赔无法报销，造成损失。
69.合同信息填写错误、涂改登记，合同丢失、离职人员离职单未与对应合同进行整理归档。
70.员工相互代打卡问题。操作类员工打卡不及时、漏打卡情况较多，存在人为手动提报考勤，造成考勤监管干扰。
71.自离员工未正常办理离职手续，未签订解除劳动合同通知书，存在潜在的劳资风险。
72.存在增补员工作流先入职后申请情况。员工入职资料填写不齐全，资料缺失。
73.省区人资平台用工人员身份证信息录错，导致投保过程盖章中身份证信息有误，造成投保不及时。
74.员工面试环节需要进行背景调查以及健康情况确认避免出现劳动纠纷。（核实员工家庭及个人健康、个人社会关系问题）
75.分拨外包使用不合规，人均操作货量及人均费用不符合常规逻辑且分拨不能有效证明使用外包人员出勤情况。
76.操作类入职签署平台用工协议，发生工伤费用纠纷问题。
77.冒用他人身份信息登记入职，实际工作人员为另外一个人。
财务篇
78.场地转租收入未按时回款，涉及逾期，因为业务部门未及时开具发票，业务部门催收不力，商户资金困难，未及时提交扣款明细。
79.直营转加盟，房租押金未回收。
80.资产变卖或处置资金应收未收，造成公司财产损失。
81.直营集配站/分拨转加盟，质控类罚款收入无监管落责至加盟商。
82.重复报销车线成本。
83.在报销转件费过程中，涉及到供应商原因产生的遗失、破损理赔款未跟供应商进行追回。
84.报销时，开具虚假发票。
85.单据收款信息模糊及补交单据重复，导致重复付款，涉及重复付款金额。
86.直发未配置路由，导致结算错误。
87.到达网点到付代收功能关闭后，网点通过手机APP仍可以正常开单到此网点。
88.印章外借给加盟网点使用未收回，存在印章乱用风险。
89.伪造公章无权代理终止与项目物流客户的合作，给公司造成重大损失。
90.公章、法人章、财务章保管人员选择不当，未分开保管，存在较大风险。
91.虚假库存，逃避营业款上交。
92.二级网点关停，后续产生收入税费、网点不愿承担。
93.退网类风险，网点转让未签署转让协议，系统已更改网点负责人，导致押金与系统不一致。
94.坏账管理类风险，携款潜逃，员工收取营业款后未及时上缴，并已离职，造成损失。
行政篇
95.资产遗失，盘点全国账实一致率，进行资产治理。
96.物料质量没有保障，尤其是印刷类物料，各类质量问题层出不穷。
97.物料售后流程及制度缺乏。尤其是巴枪、打印机，因为维修沟通难、费用高，导致网点想从其他渠道购买。
科技篇
98.IT类设备采购寻源能力不足，采购流程存在缺陷或者漏洞。
99.网络安全问题，缺乏办公上网行为管控。
100.系统权限风险，账户用户应用权限、数据权限。
101.流程与质量改善，漏洞、BUG、事故、宕机。
本文标题：9大方面、超100条物流业务问题风险点，你有中招吗？
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